ASIC tước giấy phép của Trade360 vì vi phạm
Trade360 vừa bị ASIC tước giấy phép sau khi cơ quan quản lý này của Úc chỉ ra một số sai phạm và vi phạm giấy phép của công ty. Sirus Financial Markets Pty Ltd, tên thương mại của Trade360 đã bị tước giấy phép vào thứ Năm tuần này.
Ủy viên ASIC, Danielle Press nhận xét: Công ty này đã phát hiện ra những bất thường trong các khoản lỗ của khách hàng. Trọng điểm là khi một khách hàng được cho là đã bị lỗ 400.000 USD khi đầu tư mà gần như không có chút kiến thức nào về thị trường trước đó. Khách hàng đã được tư vấn đầu tư CFD sau khi được đảm bảo rằng không có rủi ro nào xảy ra.
Cuộc điều tra hé lộ việc công ty đã vận hành một trung tâm cuộc gọi ở nước ngoài mà không xin phép ASIC để tìm kiếm và mời gọi khách hàng đầu tư CFD và các hợp đồng ký quỹ ngoại hối. Theo báo cáo, trung tâm cuộc gọi này đã sử dụng các chiến thuật gây áp lực và đưa ra các tư vấn tài chính trong khi họ không có quyền làm như vậy.
ASIC cũng đã xử lý hai cựu giám đốc điều hành từng làm việc cho Sirius Financial, một là Jonathan Schneider và hai là Oskar Pecyna. Cả hai đều đã bị cấm kiểm soát các doanh nghiệp tài chính trong vòng 8 năm và đồng thời còn bị cấm nắm giữ vai trò quản lý trong mọi công ty tài chính. Thêm vào đó, theo thông tin được tiết lộ, cả hai giám đốc điều hành này đều chưa từng qua đào tạo và không có đủ năng lực kiểm soát các doanh nghiệp tài chính.
Trade360 hiện đang gỡ bỏ các hoạt động bán buôn và bán lẻ. Công ty sẽ chính thức đóng cửa vào ngày 29 tháng 7 năm 2022.
Tham khảo thêm: ASIC gia hạn đăng ký cho sàn môi giới bán lẻ OTC
Vân Anh-Theo forexbrokerz
